Oldal 56 [56]
OCR
COMPLIANCE — A KÜLÖNBÖZŐ NORMÁK ÖSSZEHANGOLÁSA szervezet alaptevékenységéhez kötődő előírásokat kell említeni. Ezek közül a legtöbb a pénzügyi szférára vonatkozó compliance szabály, de ide tartoznak a fogyasztóvédelmi vagy az élelmiszer-biztonsági szabályok is. A témakör egyrészt azért lényeges, mert rámutat arra, hogy az igazgatás során is többféle norma technikai összehangolása szükséges. A kérdéskört hazánkban a pénzügyi szektorban szabályozzák, a 2007. évi CXXXVIII. törvény rendelkezik a befektetési vállalkozásoknál a ,,megfelelőségi vezető" személyéről. Ezen túl a 6/2013-as PSZÁF-ajánlás foglalkozik a compliance kérdésével. A szabályozás és annak formális összehangolása, egyre technikaibbá válása látszólag védi a polgárokat, valójában azonban komoly, a következőkben felsorolt kockázatai is vannak egy compliance — technikai szabályozás alapú megközelítésnek. A következőkben bemutatjuk a főbb veszélyeket. 1. Uniformizálás Minden szakmát lehet többféleképpen jól művelni: a technikai jog azonban merev, egyféle megoldást kanonizál. Ez az innovációnak, a technikai fejlődésnek, a vevői igények jobb kielégítésének lehet az akadálya. Ha az adott szakma államilag kikényszerített, jogszabályi formát akar valamilyen sztenderdeknek adni, akkor óhatatlanul egy szakmai csoport valamilyen megoldása lesz a kanonizált. Ez gyakran szolgálhat részérdekeket. 2. A tényleges demokratikus kontroll hiánya Az egyes technikai részletszabályokhoz csak kevesen értenek, így ezek alkotásába és alkalmazásába a hétköznapi emberek nem tudnak beleszólni. A szabályok túlnyomó része nem érthető a hétköznapi ember számára, Így az állampolgárok (és a jogászok tekintélyes része is) teljesen kirekesztődnek a jogalkotási folyamatból. 3. Rugalmatlanság Egy szakmai szabályt viszonylag könnyen lehet korrigálni, ha azonban jogszabállyá válik, már sokkal nehezebb a korrekció. 4. Szankcionálás Megjelenik egy erősen formalizált, folyamatos ellenőrzési kényszer, a bürokrácia saját képére alakítja a szabályt. A jogszabály érvényesülését biztosítani kell, ami jellemzően szankciókkal és adminisztrációval jár.
